Pravilnik o internoj kontroli kvalitete u poduzeću

2024 Autor: Howard Calhoun | [email protected]. Zadnja promjena: 2023-12-17 10:29

Pravilnik o internoj kontroli treba imati svaka organizacija. Čemu služi ovaj dokument i što njime regulira? Odgovore na ova i druga pitanja naći ćete u članku. Informacije su posebno važne za one koji žele pokrenuti vlastiti posao. Počnimo s konceptom.

Definicija

Pravilnik o internoj kontroli je interni dokument koji utvrđuje zahtjeve za kvalitetu pruženih usluga ili obavljenog posla.

Dokument je namijenjen osoblju poduzeća i daje upute zaposlenicima da obavljaju aktivnosti u skladu s normama.

Deklarisanu kvalitetu usluga mora pružiti poduzeće, čije rukovodstvo mora poduzeti ekonomske, tehničke i organizacijske mjere za poboljšanje radne učinkovitosti.

Kontrolu kvalitete treba provoditi samo poduzeće, dodjeljujući stručnjake ili cijele usluge u tu svrhu.

Što regulira

Budući da bi svaka organizacija trebala imati odredbu o unutarnjoj kontroli, regulatorni okvirsvaki dokument će imati svoj vlastiti.

Na primjer, za medicinsku ustanovu, dokument će biti sastavljen s vezama na:

1. Savezni zakon iz 2011. "O osnovama zaštite zdravlja građana Ruske Federacije".
2. Uredba Vlade iz 2012. "O licenciranju medicinskih djelatnosti".
3. Zakon naše zemlje iz 1992. "O zaštiti prava potrošača".
4. Naredba Ministarstva zdravstva zemlje "O odobrenju postupka za stvaranje i djelovanje liječničkog povjerenstva liječničke organizacije."
5. Uredba Vlade iz 2012. "O odobravanju pravila za pružanje plaćenih medicinskih usluga od strane medicinskih organizacija".

Ali za građevinsku organizaciju, regulatorni dokumenti bit će drugačiji:

1. Uredba Vlade iz 2010. "O postupku provođenja nadzora građenja tijekom građenja, remonta ili rekonstrukcije objekata kapitalne izgradnje."
2. SNiP iz 2002. "Sigurnost u građevinarstvu".
3. SNiP iz 2001. "Noseće i ograđene konstrukcije".
4. RD iz 2007. "Postupak za vođenje općeg ili posebnog registra radova izvedenih tijekom izgradnje, remonta ili rekonstrukcije objekata kapitalne izgradnje."

Kao što možete vidjeti, regulatorni okvir odredbe o internoj kontroli bit će različit u svakom slučaju.

Ciljevi dokumenta

Sadržaj ove stavke također se razlikuje ovisno odjelatnosti poduzeća. Tako će se propis o unutarnjoj kontroli poduzeća povezanog s građevinskim radovima razlikovati od zdravstvene ustanove. Evo primjera oba položaja.

Građevinska tvrtka

Propis o internoj kontroli poduzeća u vezi s građevinskim djelatnostima ima sljedeće ciljeve:

1. Osiguravanje usklađenosti korištenih materijala i izvedenih radova, struktura i proizvoda sa zahtjevima projekata. Osim toga, potrebno je pratiti usklađenost sa SNiP-ovima i drugim lokalnim dokumentima, kao što su ugovori za bilo koju vrstu građevinskih i instalacijskih radova.
2. Spriječite kršenje zahtjeva sadržanih u zakonima i propisima koji reguliraju tehnološku stranu aktivnosti.
3. Osigurajte da su operacije organizacije u skladu sa željama kupaca.

Zdravstvena ustanova

Pravilnik o internoj kontroli kvalitete u medicinskoj ustanovi ima za cilj:

1. Osiguravanje građanskih prava, koja su usmjerena na dobivanje medicinske skrbi u pravoj količini i kvaliteti.
2. Usklađenost pruženih usluga s razvojem medicinskih znanosti i modernih tehnologija.
3. Usuglašenost pruženih usluga sa standardima utvrđenim propisima i zakonima.

Pozicioniranje

Propis o internoj kontroli kvalitete ima ne samo ciljeve, već i zadatke.

Za građevinsku organizaciju, pozicija određuje da je kvaliteta građevinskog materijalaa posao koji se izvodi mora odgovarati zahtjevima navedenim u propisu. Dokument također obvezuje poboljšati kvalitetu izvođenja pojedinih radova. Uredba navodi da je organizacija dužna na vrijeme otkloniti sve primjedbe koje su uočene tijekom inspekcijskih nadzora od strane nadležnih tijela. To također uključuje kontrolu inspekcije.

S obzirom na odredbu o internoj kontroli kvalitete medicinskih djelatnosti, ciljevi ovog dokumenta su:

1. Praćenje kvalitete medicinskih usluga koje se pružaju određenom pacijentu.
2. Utvrđivanje povreda u pružanju medicinske skrbi, pronalaženje njihovih uzroka i otklanjanje potonjih.
3. Evidentiranje rezultata interne kontrole u medicinskoj organizaciji.
4. Procjena kvalifikacija zaposlenika i usklađenosti opreme sa suvremenim zahtjevima.
5. Analiza informacija dobivenih nakon promatranja kako se pružaju medicinske usluge.
6. Traženje prilika za ispravljanje komentara ili nepravilnosti u pružanju medicinske skrbi.

Financijska kontrola u institucijama

Propis o internoj financijskoj kontroli u instituciji ima za cilj uređenje pitanja poštivanja zakona u financijskoj djelatnosti. Također je usmjerena na poboljšanje kvalitete računovodstvenog rada, praćenja proračuna i operacija internog planiranja.

Propis o internoj financijskoj kontroli u instituciji osigurava potpunost i pouzdanost odraza gospodarskog života u izvješćivanju i računovodstvuinstitucije. Također se utvrđuje usklađenost financijsko-gospodarskog poslovanja sa zahtjevima lokalnih propisa, ovlasti zaposlenika i propisa. To također uključuje obvezu sastavljanja financijskih izvještaja na vrijeme, sprječavanje izobličenja i pogrešaka, zabranu financijskih nepravilnosti tijekom rada organizacije i očuvanje imovine ustanove.

Predmet odredbe o internoj kontroli u banci ili bilo kojoj drugoj financijskoj organizaciji su planska dokumentacija, interni akti organizacije, ugovori i ugovori o pružanju usluga, računovodstveni registri i prateća dokumentacija, činjenice gospodarske djelatnosti koji se odražavaju u računovodstvenim dokumentima.

Tko ima kontrolu

Uredba o internoj financijskoj kontroli ili kontroli kvalitete obvezuje određenog djelatnika na obavljanje kontrolnih aktivnosti. Da bi to učinio, čelnik organizacije izdaje naredbu u kojoj se navodi položaj osobe, njezini inicijali i prezime.

Unutarnju kontrolu kvalitete ne može provoditi Odgovorni, koji sam obavlja ovu ili onu aktivnost u organizaciji koja je izravno povezana s kontrolom.

Što se tiče financijske kontrole, mogu se baviti:

1. Lideri bilo koje razine.
2. Zaposlenici organizacije.
3. Kontrolna komisija.
4. Druge osobe.

Ako kontrolu provodi komisija, onda se ona odobrava, prvo, ovim pravilnikom, a drugo, nalogom čelnika organizacije. Provizija mora uključivati:

1. predsjednik komisije.
2. članovi komisije.

U nekim slučajevima, vanjski stručnjaci mogu biti uključeni u kontrolu kvalitete u organizacijama. Ta je točka navedena u Pravilniku o internoj financijskoj kontroli i kontroli kvalitete.

Što je uključeno u internu kontrolu

Pravilnik o unutarnjoj općinskoj kontroli ili kontroli medicinskih djelatnosti definira sljedeće postupke:

1. Dokumentacija. Svi radovi se izdaju samo uz prisutnost primarnih dokumenata i na temelju izračuna.
2. Potvrda usklađenosti dokumenata sa zahtjevima navedenim u uredbi.
3. Poduzimaju se preventivne mjere za zdravstvene ustanove.
4. Mirenje nagodbi s kupcima i dobavljačima.
5. Za medicinske ustanove liječnički pregled i pregled.
6. Razgraničenje ovlasti i odgovornosti.
7. Medicinske organizacije prikupljaju pritužbe i anamnezu.
8. Nadzirite ispravnost transakcija i računovodstvenih operacija.
9. Dijagnoza i liječenje.

Opet vidimo da svaka pozicija ima svoj skup potrebnih procedura.

Opis kriterija kvalitete

Pravilnik o unutarnjoj kontroli medicinske djelatnosti regulira moment vezan uz kriterije kvalitete medicinskih usluga. Izgledaju ovako:

1. Kriteriji za pravovremenost pomoći. Smatra se koliko je svakom pacijentu na vrijeme pružena pomoć.
2. Kriterij volumenapružena pomoć. Provjerava koliko je skrb bila potpuna u odnosu na zahtjeve pacijenta.
3. Kriterij nasljeđivanja. To znači da medicinski stručnjaci moraju uputiti pacijenta na pravi odjel ili specijaliste, koji će na kraju pružiti pomoć.
4. Kriterij usklađenosti tehnologije. Zdravstveni radnici moraju koristiti tehnologiju u svojoj skrbi, i to ispravno.
5. Sigurnosni kriterij. Davatelji zdravstvenih usluga moraju odabrati prave postupke za svakog pacijenta. I također pravilno pohranjivati i koristiti lijekove.
6. Kriterij učinkovitosti. Koliko su medicinski radnici pomogli pojedinom pacijentu.

Rezultati svih inspekcija moraju biti zabilježeni u zapisnicima kontrole kvalitete, koje mora voditi svaka osoba odgovorna za provođenje kontrole.

Prava i obveze subjekata

Prema Pravilniku o unutarnjoj kontroli proračunske institucije, kontrolu može obavljati i imenovana osoba i povjerenstvo. Razmislite što potonji mogu, a što ne mogu učiniti.

Predsjednik povjerenstva prije provođenja kontrole mora izraditi plan rada i uputiti članove povjerenstva. Također je dužan organizirati studiju regulatornog okvira i zakonodavstva naše zemlje i upoznati članove povjerenstva s rezultatima prethodnih inspekcija.

Dužnosti predsjednika su sljedeće:

1. Pripremite se za provođenje kontrole u ustanovi prema prethodno izrađenom planu.
2. Definirajte metode i metode kontrole.
3. Nadzirite članove komisije tijekom kontrole, rasporedite zadatke među njima.
4. Spremite sve dokumente koji su uključeni u kontrolnu provjeru.
5. Poštujte povjerljivost i profesionalnu etiku.

Što se tiče prava, ona su sljedeća:

1. Pregledajte sve prostorije i zgrade u kojima se nalazi predmet pregleda. Ovo mora uzeti u obzir ograničenja utvrđena zakonom.
2. Propisi o sustavu interne kontrole zahtijevaju od predsjednika da izda instrukcije službenicima u vezi s pružanjem dokumenata potrebnih za provjeru.
3. Primite pisana objašnjenja od osoba koje rade u instituciji o pitanjima koja se pojave tijekom revizije. Kao i kopije dokumenata koji se odnose na poslovne i financijske transakcije unutar organizacije.
4. Uključite zaposlenike institucije u provjeru ili interne istrage. To se može učiniti samo nakon dogovora s čelnikom organizacije.
5. Ponuda za uklanjanje nedostataka i kršenja utvrđenih tijekom revizije.

Članovi Komisije također imaju svoja prava i obveze. Potonji su sljedeći:

1. Propis o unutarnjoj kontroli institucije obvezuje članove povjerenstva na principijelnost, poštivanje povjerljivosti i profesionalnu etiku.
2. Pregledajte prema planu.
3. Izvještaj predsjednika povjerenstva o uočenim povredama i nedostacima.
4. Spremidokumentaciju i druge materijale koji su korišteni tijekom pregleda.

Prava su sljedeća:

1. Pregledajte sve prostorije i objekte koji pripadaju ustanovi koja se pregleda, osim onih koji su regulirani zakonom o državnim tajnama.
2. Podnesite peticiju predsjedniku kako bi neki dokumenti bili dostupni za pregled.

Vodstvo organizacije i osobe koje su podvrgnute verifikaciji trebaju pomoći tijekom provjere, dati sve dokumente na prvi zahtjev predsjednika, ako su potrebni. I također odgovorite na sva pitanja pismeno ili usmeno, kada se pojave.

Odgovornost za prekršaje

Prema Pravilniku o unutarnjoj financijskoj općinskoj kontroli, objekti kontrole odgovorni su za dokumentiranje, razvoj, praćenje, provedbu i razvoj interne kontrole u organizaciji.

Ako su uočeni nedostaci i oni koji su za njih odgovorni, onda su potonji odgovorni u skladu sa Zakonom o radu naše zemlje.

Prigovori građana

Propis o internoj kontroli kvalitete zdravstvene organizacije također odražava postupak razmatranja prijava građana.

Žalbe mogu biti pismene i usmene. Građani imaju pravo prigovoriti, pisati prijave, davati prijedloge o organizacijskim pitanjima zdravstvene ustanove, kao i o kvaliteti skrbi.

Organizacija morauzeti u obzir svaku žalbu, razmotriti je, poduzeti radnje po žalbi, pripremiti odgovore i poslati ih podnositeljima zahtjeva. To također uključuje analizu određene žalbe i razvoj načina za otklanjanje uzroka koji su uzrokovali pritužbu ili izjavu.

Uredski rad po žalbama obavlja se odvojeno od ostalih predmeta. Za ovaj smjer odabire se odgovorna osoba iz osoblja. Imenuje ga čelnik organizacije naredbom.

Svaki slučaj uključuje peticiju, pisani nalog ili zahtjev za reviziju, materijale slučaja i kopiju odgovora koji je poslan podnositelju zahtjeva.

Uzorak pravilnika o internoj kontroli ne navodi vremensko razdoblje za razmatranje prijava, svaka institucija postavlja svoj rok za odgovor.

Kako bi uzela u obzir žalbe, organizacija pokreće registar. Tu stižu žalbe koje se šalju pisanim putem ili e-mailom. Voditelj organizacije odgovoran je za ispravno popunjavanje knjigovodstvenog dnevnika i njegovo održavanje.

1. Sljedeći podaci moraju biti zabilježeni u knjigovodstvenom dnevniku: ime, prezime, patronimija podnositelja zahtjeva.
2. Redni broj žalbe.
3. Mjesto prebivališta podnositelja zahtjeva.
4. Datum primitka žalbe.
5. Naziv organizacije koja je poslala žalbu.
6. Broj i datum registracije žalbe.
7. Osnova žalbe.
8. Informacije o zaposleniku koji pregledava prijavu.
9. Rezultat razmatranja.
10. Broj i datum registracije odgovora na žalbu.

Važno je to znatianonimni zahtjevi neće se razmatrati. Odluku o tome tko će razmotriti ovu ili onu žalbu donosi čelnik organizacije. On izdaje uputu ili nalog u roku od tri dana od dana registracije žalbe.

Zabranjeno je upućivanje pritužbi građana na zaposlenika koji je izravno pogođen ovom pritužbom.

Zaposlenik kojem je dodijeljena provjera činjenice žalbe mora pristupiti ovom pitanju objektivno. Žalba se mora razmotriti sa svih strana iu određeno vrijeme. Zaposlenik može pozvati podnositelja zahtjeva na razgovor, zatražiti od njega dodatne informacije, a također dobiti pisana objašnjenja od zaposlenika organizacije.

Prilikom razmatranja građanskih zahtjeva, moraju se poštivati prava trećih osoba, koja su utvrđena zakonom naše zemlje. Ako je žalba podnesena protiv trećih osoba, a ove su protiv njezinog razmatranja, tada upravitelj odlučuje ne razmatrati žalbu i o tome obavještava podnositelja zahtjeva.

Ako pisani zahtjev sadrži pitanje ili tvrdnju koja ne spada u nadležnost ove organizacije, rad se šalje nadležnom tijelu uz propratno pismo.

Dešava se da se podnositelj prijave već prijavio organizaciji i njegova prijava je razmotrena. Ako se situacija ponovi i nema razloga za ponovno razmatranje, tada voditelj ima pravo ne razmotriti žalbu i o tome obavijestiti podnositelja zahtjeva.

Organizacija mora odgovoriti na žalbu u roku od trideset dana od datuma registracije. Morate odgovoriti pisanim putem na obrascu.odlazna pošta. Kako bi se izbjegle poteškoće, uzorak je dat u Uredbi o internoj kontroli poduzeća.

Ako se nakon razmatranja žalbe nađu dokazi da su se kršenja događala, počiniteljima prijeti kazna u skladu s opisom poslova i Zakonom o radu.

Usmene žalbe razmatraju se u organizaciji na osobnom prijemu. Takav prijem treba provoditi najmanje jednom svakih sedam dana. Sate, dane i mjesto osobnog prijema određuje voditelj organizacije.

Kada osobnu žalbu nije potrebno dodatno provjeravati, odgovor na nju može se dati odmah u trenutku prijema.

Ako se podnositelj zahtjeva ne slaže s rezultatima razmatranja, tada se može obratiti sudu ili višoj organizaciji.

Anketa za građane

U medicinskim ustanovama često se provode ankete pacijenata. To se radi kako bi se uočili nedostaci ili nepravilnosti u radu organizacije i poboljšala kvaliteta pruženih usluga.

Ovaj postupak se provodi jednom tromjesečno ispunjavanjem anonimnih upitnika. Rezultati ankete su besplatno dostupni.

Prema rezultatima ankete, čelnik organizacije odlučuje o potrebi nekih promjena u pružanju usluga ili tehničkoj opremi.

Zaključak

Kao što možete vidjeti, skup trenutaka koji se odražavaju na poziciji različit je u svakoj organizaciji. Za zdravstvenu ustanovu nije važno što je potrebno za rad financijske ustanove i obrnuto. U svakom slučajupružanje je osmišljeno za poboljšanje kvalitete pruženih usluga i naglasak je na tome. To je osobito važno u medicinskim organizacijama, jer što je veća stručna sprema zaposlenika i tehnička opremljenost, veća je vjerojatnost da će se ispravno dijagnosticirati i propisati adekvatan tretman. I ispravno je da se čelnici zdravstvenih ustanova odazivaju zahtjevima građana i idu naprijed u svim pitanjima.

Što se tiče financijskih institucija, ovdje je potreban i Pravilnik o internoj kontroli. Budući da je djelatnost prvenstveno vezana uz novac, onda zaposlenici organizacije jednostavno ne mogu pogriješiti, što znači da počinitelji moraju biti kažnjeni. Posebno je važno poštovati sve propise za banke, jer tamo obični ljudi nose svoju štednju, često i posljednju.

Građevinske tvrtke također ne mogu zanemariti nisku kvalitetu svojih usluga. Obnavljaju zgrade s ljudima u njima, što znači da će se, ako se koriste nekvalitetni materijali ili pogrešna tehnologija, dogoditi katastrofa - kuća će se srušiti i moguće je da će biti ljudskih žrtava.

Uspoređujući tri organizacije, razumijemo da ovaj interni dokument jednostavno ne može nedostajati. Previše je vezano za to i ovisi o tome. Zahvaljujući njemu provode se kontrolne provjere koje pomažu u otklanjanju nedostataka i kršenja, a to je također dobro. Glavno je da reviziju provode pošteni i pošteni ljudi koji osobni interesi neće staviti iznad zahtjeva propisanih Uredbom o internoj kontroli kvalitete.